Саморегулівні організації: юридичні особи на межі приватного і публічного права

Філатова‐Білоус Наталія

Відомості про автора
ORCID ID https://orcid.org/0000-0003-4243-3990

Дата публікації:

DOI: https://doi.org/10.69724/2786-8834-2024-2-2-58-82

Ключові слова: саморегулівні організації, публічно-владні повноваження, юридичні осо- би, обов’язкове членство, предметна юрисдикція

Завантажити PDF
Журнал. 2-й випуск. Облкадинка

Анотація

У статті аналізується правовий статус саморегулівних організацій (СРО). Ці організації здавна утворюються з-поміж суб’єктів певних видів професійної та підприємницької діяльності (адвокатів, лікарів, аудиторів, бухгалтерів тощо), однак назву «саморегулівні» отримали в законодавстві не так давно. Основна функція цих організацій – здійснювати саморегулювання, тобто регулювати діяльність своїх же учасників шляхом прийняття правил поведінки, а також здійснювати контроль за їх дотриманням.

Однак часто такі організації набувають регулятивних повноважень не тільки від своїх учасників, які добровільно погоджуються підпадати під таке регулювання, а й від держави, яка делегує або визнає за ними саме публічно-владні регулятивні повноваження. При цьому виникає свого роду парадокс: з одного боку, СРО є приватноправовими організаціями й утво- рюються у спосіб, типовий для юридичних осіб приватного права. Однак з іншого боку, їх діяльність набуває рис адміністративної діяльності.

Це породжує низку питань у правозастосовній практиці. По-перше, виникають складності з тим, який тип правового регулювання має застосовуватися до діяльності таких організацій – загальнодозвільний чи спеціальнодозвільний. По-друге, неоднозначним є питання про те, до предметної юрисдикції яких судів (адміністративних чи господарських) належать спори, що виникають між СРО та їх учасниками. По-третє, доволі гострим є питання про можливість запровадження обов’язкового членства в саморегулівних організаціях, адже це може призвести до порушення права на свободу об’єднань. Нарешті, неоднозначним є питання про те, на яких умовах СРО несуть відповідальність у разі заподіяння ними шко- ди при виконанні публічно-владних повноважень: на загальних умовах (ст. 1166, 1167 ЦК України) чи на спеціальних за правилом «усіченого» складу, що характерно для відповідальності органів державної влади (ст. 1173 ЦК України).

У цій статті здійснено детальний аналіз цих та інших проблем та окреслено шляхи їх вирішення.

Посилання

Legislation

  1. Directive 2005/29/EC of the European Parliament and of the Council of 11 May 2005 concerning unfair business-to-consumer commercial practices in the internal market and amending Council Directive 84/450/EEC, Directives 97/7/ EC, 98/27/EC and 2002/65/EC of the European Parliament and of the Council and Regulation (EC) No 2006/2004 of the European Parliament and of the Council (’Unfair Commercial Practices Directive’). OJ L 149, 11.6.2005, p. 22– 39 (accessed: 20.08.2024).
  2. Modelnyi zakon [Model Law] O samorehulyruemykh orhanyzatsyiakh [On Self- Regulatory Organizations] 31.10.2007. URL: http://zakon1.rada.gov.ua/laws/ show/997_i51 /print1345066857909278 (accessed: 20.08.2024) [in Russian].
  3. O rynke tsennykh bumah [On the Securities Market]: Federalnyi Zakon [Federal Law] ot 22.04.1996 No39-FZ URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_ LAW_10148/ (accessed: 20.08.2024) [in Russian].
  4. O samorehulyruemykh orhanyzatsyiakh [On Self-Regulatory Organizations]: Federalnyi Zakon [Federal Law] ot 01.12.2007 N 315-FZ. URL: http://www.consultant.ru/ document/cons_doc_LAW_72967/ (accessed: 20.08.2024) [in Russian].
  5. Ob otsenochnoi deiatelnosty v Rossyiskoi Federatsyy [On evaluation activities in the Russian Federation]: Federalnyi Zakon [Federal Law] ot 29.07.1998 h. N 135-FZ. URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_19586/ (accessed: 20.08.2024) [in Russian].
    1. Pro administratyvnu protseduru [On Administrative Procedure]: Zakon Ukrainy [Law of Ukraine] vid 17 liutoho 2022 roku No2073-IX. URL: https:// zakon.rada.gov.ua/laws/show/2073–20#top (accessed: 20.08.2024) [in Ukrainian].
    2. Pro enerhetychnu efektyvnist budivel [On Energy Efficiency of Buildings]: Zakon Ukrainy[Law of Ukraine] vid 22 chervnia 2017 roku No2118-VIII. URL: https:// zakon.rada.gov.ua/laws/show/2118–19#Text (accessed: 20.08.2024) [in Ukrainian].
    3. Pro finansovi posluhy ta finansovi kompanii [On financial services and financial companies]: Zakon Ukrainy [Law of Ukraine] vid 14 hrudnia 2021 roku No1953-IX. URL: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/1953–20#Text (accessed: 20.08.2024) [in Ukrainian].
    4. Pro media [On Media]: Zakon Ukrain [Law of Ukraine] vid 13 hrudnia 2022 roku No2849-IX. URL: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/2849–20#n1179 (accessed: 20.08.2024) [in Ukrainian].
    5. Pro rynky kapitaliv ta orhanizovani tovarni rynky [On Capital Markets and Organized Commodity Markets]: Zakon Ukrainy [Law of Ukraine] vid 23 liutoho 2006 roku No3480-IV. URL: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/3480– 15#Text (accessed: 20.08.2024) [in Ukrainian].
    6. Pro zakhyst prav spozhyvachiv [On Consumer Protection]: Zakon Ukrainy [Law of Ukraine] vid 10 chervnia 2023 roku No3153-IKh. URL: https://zakon.rada.gov.ua/ laws/show/3153–20#Text (accessed: 20.08.2024) [in Ukrainian].
    7. Regulation (EU) 2022/2065 of the European Parliament and of the Council of 19 October 2022 on a Single Market For Digital Services and amending Directive 2000/31/EC (Digital Services Act) (Text with EEA relevance) OJ L 277, 27.10.2022, p. 1–102 (accessed: 20.08.2024).
    8. Tsyvilnyi kodeks Ukrainy [Civil Code of Ukraine] vid 16.01.2003 r. No435-IV URL: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/435–15#Text (accessed: 20.08.2024) [in Ukrainian].
    9. Uhoda pro vilnu torhivliu mizh Ukrainoiu ta Kanadoiu [The Free Trade Agreement between Ukraine and Canada] ratyfikovana Zakonom Ukrainy vid 10 kvitnia 2024 roku No3627-IX. URL: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/124_001-23#Text (accessed: 20.08.2024) [in Ukrainian].

    Draft Law of Ukraine

    15. Pro samorehuliuiuchi orhanizatsii [On Self-Regulatory Organizations] No4841 vid 16.09.2009r. URL: http://w1.c1.rada.gov.ua/pls/zweb_n/ webproc4_1?id=&pf 3511=35867 (accessed: 20.08.2024) [in Ukrainian].

    16. Pro samorehuliuvalni orhanizatsii [On Self-Regulatory Organizations] No9015 vid 18.07.2011r. roku URL: http://w1.c1.rada.gov.ua/pls/zweb2/webproc4_1? pf3511=40953 (accessed: 20.08.2024) [in Ukrainian].

    1. Pro samorehuliuvalni orhanizatsii [On Self-Regulatory Organizations] No4841-d vid 23.07.2010 r. URL: http://w1.c1.rada.gov.ua/pls/zweb_n/webproc4_1?id =&pf3511=38355 (accessed: 20.08.2024) [in Ukrainian].
    2. Pro samorehuliuvalni orhanizatsii [On Self-Regulatory Organizations] No1444 vid 11.12.2014r. URL: http://w1.c1.rada.gov.ua/pls/zweb2/webproc34?id=&pf3511 =52919&pf35401=319474 (accessed: 20.08.2024) [in Ukrainian].
    3. Pro samorehuliuvalni orhanizatsii [On Self-Regulatory Organizations] No10052 vid 15.02.2012 r. URL: http://w1.c1.rada.gov.ua/pls/zweb2/webproc4_1?pf3511 =42550 (accessed: 20.08.2024) [in Ukrainian].

    Cases Case law

    1. Postanova KAS VS [Resolution of the Administrative Court of Cassation of the

      Supreme Court] 08.09.2020 No821/1227/18. URL: https://reyestr.court.gov.ua/

      Review/91504014 [in Ukrainian].

    2. Postanova Velykoi Palaty Verkhovnoho Sudu [Resolution of the Grand Chamber

      of the Supreme Court]. 29.08.2018 No 804/11334/15 URL: http://reyestr.court.gov.ua/

      Review/76673367 [in Ukrainian].

    3. Postanova Velykoi Palaty Verkhovnoho Sudu [Resolution of the Grand Chamber

      of the Supreme Court]. 29.03.2018 No640/12325/15-ts. URL:

      http://reyestr.court.gov.ua/Review/73304946; [in Ukrainian].

    4. Postanova Velykoi Palaty Verkhovnoho Sudu [Resolution of the Grand Chamber of the Supreme Court]. 07.11.2018 No607/3128/16-ts URL: http://reyestr.court.gov.ua/

      Review/77870763 [in Ukrainian].

    5. Sigurdur Einarsson and Others v. Iceland, No39757/15. 04 June 2019. URL: https://

      hudoc.echr.coe.int/eng?i=001–193494 (accessed: 20.08.2024).

    6. O. V. R. v. Russia (dec.), No 44319/98. 20 June 2000. URL: https://

      hudoc.echr.coe.int/?i=001–5354 (accessed: 20.08.2024).

    7. NASD v. SEC (431 F.3d 803 (D. C. Cir. 2005) (accessed: 20.08.2024) (in English).
    8. Lebron v. National Railroad Passenger Corp. 513 U. S. 374 (1995)

      (accessed: 20.08.2024).

    9. Desiderio v. Nat’l Ass’n of Sec. Dealers, Inc., 191 F.3d 198, 206–07 (2d Cir. 1999)

      (accessed: 20.08.2024).

    10. D’Alessio v.NYSE, Inc., 258 F.3d 93, 106 (2d Cir. 2001) (accessed: 20.08.2024) (in

      English).

    11. Barthold v. Germany, No 8734/79. 25 March 1985. URL: https://

      hudoc.echr.coe.int/?i=001–57432 (accessed: 20.08.2024).

    12. Austin Mun. Sec., Inc. v. NASD, Inc., 757 F.2d 676, 697 (5th Cir. 1985)

      (accessed: 20.08.2024).

    13. Weissman v. NASD, Inc. (Weissman IV), 500 F.3d 1293, 1299 (11th Cir. 2007)

      (accessed: 20.08.2024).

      Bibliography Authored books

      1. Filatova, N. Yu. Samorehulivni orhanizatsii yak subiekty tsyvilnoho prava [Self-

        regulatory organizations as subjects of civil law]: monohrafiia [monograph]. Kharkiv :

        Pravo, 2016. 240 s. [in Ukrainian].

      2. Short, Jodi Lynne. From command-and-control to corporate self-regulation: How

        legal discourse and practice shape regulatory reform / Short, Jodi Lynne. University

        of California, Berkeley, 2008.

      3. Self-Regulation in the EU Advertising Sector: A report of some discussion among

        Interested parties: Participants Terms of Reference Agenda Presentations EASA papers // Health&Consumer Protection Directorate General. – 200. URL: http://ec.europa.eu/consumers/overview/report_advertising_en.pdf (accessed: 20.08.2024).

      4. Self-regulation in England and Wales // NEWGOV, New Models of Government: Integrated Project. Priority 7: Citizens and Government in the Knowledge-based Society // Richard Mumford and Jaime Arancibia/ – 2007. URL: http://www.eu-newgov.org/database/DELIV/DLTFIbD09a_Final_Chapters_on_ self-regulation_England_and_Wales.pdf (accessed: 20.08.2024).
      5. Self-regulated professions: Balancing competition and regulation – Competition Bureau Analysis. 2007. URL: http://www.competitionbureau.gc.ca/eic/site/cb-bc. nsf/vwapj/professions%20study%20final%20e.pdf/$file/professions%20study%20 final%20e.pdf (accessed: 20.08.2024).
      6. Model Rules of Professional Conduct of the American Bar Association (ABA), Preamble. URL: https://www.americanbar.org/groups/professional_responsibility/ publications/model_rules_of_professional_conduct/model_rules_of_professional_ conduct_preamble_scope/ (accessed: 20.08.2024).
      7. ICSA (International Council of Securities Associations). 2006a. «Best Practices for SROs» http://www.icsa.bz/pdf/ICSABestPracticesSRO.pdf (дата звернення: 20 серп- ня 2024 року).
      8. Fabrizio Caffaggi. Self-regulation as a Regulatory strategy – a Comparative Law Perspective: table of findigs / Fabrizio Caffaggi // NEWGOV, New Models of Government: Integrated Project. Priority 7: Citizens and Government in the Knowledge-based Society. – 2007. URL: http://www.eu-newgov.org/database/ DELIV/DLTFIbD09_Final_Chapters_on_self-regulation_Introduction.pdf (accessed: 20.08.2024).
      9. Ellinoora Peltonen. Self-regulation in Finland / Ellinoora Peltonen // NEWGOV, New Models of Government: Integrated Project. Priority 7: Citizens and Government in the Knowledge-based Society. – 2007. URL: http://www.eu-newgov.org/database/ DELIV/DLTFIbD09b_Final_Chapters_on_self-regulation_Finland.pdf (accessed: 20.08.2024).
        1. Carson, John W., Self-Regulation in Securities Markets (January 1, 2011). World Bank Policy Research Working Paper No. 5542, 6. Available at SSRN: https:// ssrn.com/abstract=1747445
        2. Anthony Ogus and Emanuela Carbonara, Self-regulation (2011), 231. URL: http://www.fratellipedrini.com/wp-content/uploads/2012/01/carbonara1.pdf (дата звернення: 20 серпня 2024 року) [in Ukrainian].
        3. Anenson, T. (2007). Absolute Immunity from Civil Liability: Lessons for Litigation Lawyers.

        Edited books

        45. Fylatova N. Yu. (2019). Samorehulyruemye orhanyzatsyy: problemy opredelenyia pravovoho statusa. Ocherky prava kompanyi [Self-regulating organizations: problems of determining the legal status. Essays on the law of companies: collection of articles] : sb. st. / otv. red. І. V. Spasybo-Fateeva. Kharkov : Еkus [in Russian].

        Journal articles

        1. Karmel, Roberta S., Should Securities Industry Self-Regulatory Organizations be Considered Government Agencies? Stanford Journal of Law, Business, and Finance, Forthcoming; Brooklyn Law School, Legal Studies Paper No. 86., 20. Available at SSRN: http://ssrn.com/abstract=1128329 (accessed: 20.08.2024).
        2. Hammond, Emily, Double Deference in Administrative Law (September 9, 2016). Columbia Law Review, November 2016, Forthcoming; GWU Law School Public Law Research Paper No. 2016–46; GWU Legal Studies Research Paper No. 2016– 46. Available at SSRN: https://ssrn.com/abstract=2837077 (accessed: 20.08.2024).
        3. Filatova-Bilous, N. Ju. Online Platforms and New Challenges for Modern Law on E-Commerce. Проблеми законності = Problems of legality. 2023. Вип. 162. С. 312–329 [in Ukrainian].

        Аrticle online

        1. Delimatsis, Panagiotis, The Enforcement of Transnational Private Regulation – The Case of Professional Services (October 17, 2011). TILEC Discussion Paper No. 2011– 045. Available at SSRN: https://ssrn.com/abstract=1945193 or http://dx.doi.org/10.2139/ssrn.1945193.
        2. Black, Barbara, Punishing Bad Brokers: Self-Regulation and FINRA Sanctions (July 31, 2013). Brooklyn Journal of Corporate, Financial and Commercial Law, 2013, 10–11. Available at SSRN: https://ssrn.com/abstract=2316918.
        3. Springer, Craig J., Weissman v. NASD: Piercing the Veil of Absolute Immunity of an SRO under the Securities Exchange Act of 1934 (September 15, 2008). Delaware Journal of Corporate Law (DJCL), Vol. 33, No. 2, 2008. Available at SSRN: https://ssrn.com/abstract=1281179.

          52. Simona Rodriquez. Self-regulation as a regulatory strategy: The Italian legal framework / Simona Rodriquez // Utrecht Law Review. 2007. Volume 3, Issue 2 (December). 2007 URL: http://www.estig.ipbeja.pt/~ac_direito/simona.pdf.

          Websites

          53. Sud pereviryt na konstytutsiinist zakonodavchyi prypys shchodo obov’iazkovoho chlenstva advokativ u Natsionalnii asotsiatsii advokativ Ukrainy. URL: https:// ccu.gov.ua/novyna/sud-pereviryt-na-konstytuciynist-zakonodavchyy-prypys- shchodo-obovyazkovogo-chlenstva (accessed: 20.08.2024) [in Ukrainian].

© Цивілістична платформа. Всі права захищено. 2025