Саморегулівні організації: юридичні особи на межі приватного і публічного права

Філатова‐Білоус Наталія

Відомості про автора
ORCID ID https://orcid.org/0000-0003-4243-3990

Дата публікації:

DOI: https://doi.org/10.69724/2786-8834-2024-2-2-58-82

Ключові слова: саморегулівні організації, публічно-владні повноваження, юридичні осо- би, обов’язкове членство, предметна юрисдикція

Завантажити PDF
Журнал. 2-й випуск. Облкадинка

Анотація

У статті аналізується правовий статус саморегулівних організацій (СРО). Ці організації здавна утворюються з-поміж суб’єктів певних видів професійної та підприємницької діяльності (адвокатів, лікарів, аудиторів, бухгалтерів тощо), однак назву «саморегулівні» отримали в законодавстві не так давно. Основна функція цих організацій – здійснювати саморегулювання, тобто регулювати діяльність своїх же учасників шляхом прийняття правил поведінки, а також здійснювати контроль за їх дотриманням.

Однак часто такі організації набувають регулятивних повноважень не тільки від своїх учасників, які добровільно погоджуються підпадати під таке регулювання, а й від держави, яка делегує або визнає за ними саме публічно-владні регулятивні повноваження. При цьому виникає свого роду парадокс: з одного боку, СРО є приватноправовими організаціями й утво- рюються у спосіб, типовий для юридичних осіб приватного права. Однак з іншого боку, їх діяльність набуває рис адміністративної діяльності.

Це породжує низку питань у правозастосовній практиці. По-перше, виникають складності з тим, який тип правового регулювання має застосовуватися до діяльності таких організацій – загальнодозвільний чи спеціальнодозвільний. По-друге, неоднозначним є питання про те, до предметної юрисдикції яких судів (адміністративних чи господарських) належать спори, що виникають між СРО та їх учасниками. По-третє, доволі гострим є питання про можливість запровадження обов’язкового членства в саморегулівних організаціях, адже це може призвести до порушення права на свободу об’єднань. Нарешті, неоднозначним є питання про те, на яких умовах СРО несуть відповідальність у разі заподіяння ними шко- ди при виконанні публічно-владних повноважень: на загальних умовах (ст. 1166, 1167 ЦК України) чи на спеціальних за правилом «усіченого» складу, що характерно для відповідальності органів державної влади (ст. 1173 ЦК України).

У цій статті здійснено детальний аналіз цих та інших проблем та окреслено шляхи їх вирішення.

Посилання

Legislation
1. Directive 2005/29/EC of the European Parliament and of the Council of 11 May 2005 concerning unfair business-to-consumer commercial practices in the internal market and amending Council Directive 84/450/EEC, Directives 97/7/
EC, 98/27/EC and 2002/65/EC of the European Parliament and of the Council and Regulation (EC) No 2006/2004 of the European Parliament and of the Council (’Unfair Commercial Practices Directive’). OJ L 149, 11.6.2005, p. 22–39 (accessed: 20.08.2024).
2. Modelnyi zakon [Model Law] O samorehulyruemykh orhanyzatsyiakh [On Self-Regulatory Organizations] 31.10.2007. URL: http://zakon1.rada.gov.ua/laws/show/997_i51/print1345066857909278 (accessed: 20.08.2024) [in Russian].
3. O rynke tsennykh bumah [On the Securities Market]: Federalnyi Zakon [Federal Law] ot 22.04.1996 №39-FZ URL: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_10148/ (accessed: 20.08.2024) [in Russian].
4. O samorehulyruemykh orhanyzatsyiakh [On Self-Regulatory Organizations]: Federalnyi Zakon [Federal Law] ot 01.12.2007 N 315-FZ . URL : http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_72967/ (accessed: 20.08.2024) [in Russian].
5. Ob otsenochnoi deiatelnosty v Rossyiskoi Federatsyy [On evaluation activities in the Russian Federation]: Federalnyi Zakon [Federal Law] ot 29.07.1998 h. N 135-FZ. URL : http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_19586/
(accessed: 20.08.2024) [in Russian].
6. Pro administratyvnu protseduru [On Administrative Procedure]: Zakon Ukrainy [Law of Ukraine] vid 17 liutoho 2022 roku № 2073-IX. URL: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/2073–20#top (accessed: 20.08.2024) [in Ukrainian].
7. Pro enerhetychnu efektyvnist budivel [On Energy Efficiency of Buildings]: Zakon Ukrainy [Law of Ukraine] vid 22 chervnia 2017 roku №2118-VIII. URL: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/2118–19#Text (accessed: 20.08.2024) [in Ukrainian].
8. Pro finansovi posluhy ta finansovi kompanii [On financial services and financial companies]: Zakon Ukrainy [Law of Ukraine] vid 14 hrudnia 2021 roku №1953-IX. URL: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/1953–20#Text (accessed: 20.08.2024)[in Ukrainian].
9. Pro media [On Media]: Zakon Ukrain [Law of Ukraine] vid 13 hrudnia 2022 roku № 2849-IX. URL: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/2849–20#n1179 (accessed: 20.08.2024) [in Ukrainian].
10. Pro rynky kapitaliv ta orhanizovani tovarni rynky [On Capital Markets and Organized Commodity Markets]: Zakon Ukrainy [Law of Ukraine] vid 23 liutoho 2006 roku №3480-IV. URL: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/3480–15#Text (accessed: 20.08.2024) [in Ukrainian].
11. Pro zakhyst prav spozhyvachiv [On Consumer Protection]: Zakon Ukrainy [Law of Ukraine] vid 10 chervnia 2023 roku №3153-IKh. URL: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/3153–20#Text (accessed: 20.08.2024) [in Ukrainian].
12. Regulation (EU) 2022/2065 of the European Parliament and of the Council of 19 October 2022 on a Single Market For Digital Services and amending Directive 2000/31/EC (Digital Services Act) (Text with EEA relevance)OJ L 277, 27.10.2022, p. 1–102 (accessed: 20.08.2024).
13. Tsyvilnyi kodeks Ukrainy [Civil Code of Ukraine] vid 16.01.2003 r. №435-IV URL: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/435–15#Text (accessed: 20.08.2024) [in Ukrainian].
14. Uhoda pro vilnu torhivliu mizh Ukrainoiu ta Kanadoiu [The Free Trade Agreement between Ukraine and Canada] ratyfikovana Zakonom Ukrainy vid 10 kvitnia 2024 roku №3627-IX. URL: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/124_001-23#Text (accessed: 20.08.2024) [in Ukrainian].

Draft Law of Ukraine
15. Pro samorehuliuiuchi orhanizatsii [On Self-Regulatory Organizations] №4841 vid 16.09.2009r. URL: http://w1.c1.rada.gov.ua/pls/zweb_n/webproc4_1?id=&pf3511=35867 (accessed: 20.08.2024) [in Ukrainian].
16. Pro samorehuliuvalni orhanizatsii [On Self-Regulatory Organizations] №9015 vid 18.07.2011r. roku URL: http://w1.c1.rada.gov.ua/pls/zweb2/webproc4_1?pf3511=40953 (accessed: 20.08.2024) [in Ukrainian].
17. Pro samorehuliuvalni orhanizatsii [On Self-Regulatory Organizations] №4841-d vid 23.07.2010 r. URL: http://w1.c1.rada.gov.ua/pls/zweb_n/webproc4_1?id=&pf3511=38355 (accessed: 20.08.2024) [in Ukrainian].
18. Pro samorehuliuvalni orhanizatsii [On Self-Regulatory Organizations] №1444 vid 11.12.2014r. URL: http://w1.c1.rada.gov.ua/pls/zweb2/webproc34?id=&pf3511=52919&pf35401=319474 (accessed: 20.08.2024) [in Ukrainian].
19. Pro samorehuliuvalni orhanizatsii [On Self-Regulatory Organizations] №10052 vid 15.02.2012 r. URL: http://w1.c1.rada.gov.ua/pls/zweb2/webproc4_1?pf3511=42550 (accessed: 20.08.2024) [in Ukrainian].

Cases
Case law
20. Postanova KAS VS [Resolution of the Administrative Court of Cassation of the Supreme Court] 08.09.2020 №821/1227/18. URL: https://reyestr.court.gov.ua/Review/91504014 [in Ukrainian].
21. Postanova Velykoi Palaty Verkhovnoho Sudu [Resolution of the Grand Chamber of the Supreme Court]. 29.08.2018 №804/11334/15 URL: http://reyestr.court.gov.ua/Review/76673367 [in Ukrainian].
22. Postanova Velykoi Palaty Verkhovnoho Sudu [Resolution of the Grand Chamber of the Supreme Court]. 29.03.2018 № 640/12325/15-t s . URL: http://reyestr.court.gov.ua/Review/73304946; [in Ukrainian].
23. Postanova Velykoi Palaty Verkhovnoho Sudu [Resolution of the Grand Chamber of the Supreme Court]. 07.11.2018 №607/3128/16-ts URL: http://reyestr.court.gov.ua/Review/77870763 [in Ukrainian].
24. Sigurdur Einarsson and Others v. Iceland, №39757/15. 04 June 2019. URL: https://hudoc.echr.coe.int/eng?i=001–193494 (accessed: 20.08.2024).
25. O. V. R. v. Russia (dec.), № 44319/98. 20 June 2000. URL: https://hudoc.echr.coe.int/?i=001–5354 (accessed: 20.08.2024).
26. NASD v. SEC (431 F.3d 803 (D. C. Cir. 2005) (accessed: 20.08.2024) (in English).
27. Lebron v. National Railroad Passenger Corp. 513 U. S. 374 (1995) (accessed: 20.08.2024).
28. Desiderio v. Nat’l Ass’n of Sec. Dealers, Inc., 191 F.3d 198, 206–07 (2d Cir. 1999)(accessed: 20.08.2024).
29. D’Alessio v.NYSE, Inc., 258 F.3d 93, 106 (2d Cir. 2001) (accessed: 20.08.2024) (in English).
30. Barthold v. Germany, № 8734/79. 25 March 1985. URL: https://hudoc.echr.coe.int/?i=001–57432 (accessed: 20.08.2024).
31. Austin Mun. Sec., Inc. v. NASD, Inc., 757 F.2d 676, 697 (5th Cir. 1985)(accessed: 20.08.2024).
32. Weissman v. NASD, Inc. (Weissman IV), 500 F.3d 1293, 1299 (11th Cir. 2007)(accessed: 20.08.2024).

Bibliography
Authored books
33. Filatova, N. Yu. Samorehulivni orhanizatsii yak subiekty tsyvilnoho prava [Self-regulatory organizations as subjects of civil law]: monohrafiia [monograph]. Kharkiv: Pravo, 2016. 240 s. [in Ukrainian].
34. Short, Jodi Lynne. From command-and-control to corporate self-regulation: How legal discourse and practice shape regulatory reform / Short, Jodi Lynne. University of California, Berkeley, 2008.
35. Self-Regulation in the EU Advertising Sector: A report of some discussion among Interested parties: Participants Terms of Reference Agenda Presentations EASA papers // Health&Consumer Protection Directorate General. – 200. URL:
http://ec.europa.eu/consumers/overview/report_advertising_en.pdf(accessed: 20.08.2024).
36. Self-regulation in England and Wales // NEWGOV, New Models of Government: Integrated Project. Priority 7: Citizens and Government in the Knowledge-based Society // Richard Mumford and Jaime Arancibia/ – 2007 . URL: http://www.eu-newgov.org/database/DELIV/DLTFIbD09a_Final_Chapters_on_self-regulation_England_and_Wales.pdf (accessed: 20.08.2024).
37. Self-regulated professions: Balancing competition and regulation – Competition Bureau Analysis. 2007. URL: http://www.competitionbureau.gc.ca/eic/site/cb-bc.nsf/vwapj/professions%20study%20final%20e.pdf/$file/professions%20study%20final%20e.pdf (accessed: 20.08.2024).
38. Model Rules of Professional Conduct of the American Bar Association (ABA), Preamble. URL: https://www.americanbar.org/groups/professional_responsibility/publications/model_rules_of_professional_conduct/model_rules_of_professional_conduct_preamble_scope/ (accessed: 20.08.2024).
39. ICSA (International Council of Securities Associations). 2006a. «Best Practices for SROs» http://www.icsa.bz/pdf/ICSABestPracticesSRO.pdf (дата звернення: 20 серпня 2024 року).
40. Fabrizio Caffaggi. Self-regulation as a Regulatory strategy – a Comparative Law Perspective: table of findigs / Fabrizio Caffaggi // NEWGOV, New Models of Government: Integrated Project. Priority 7: Citizens and Government in the Knowledge-based Society. – 2007. URL: http://www.eu-newgov.org/database/DELIV/DLTFIbD09_Final_Chapters_on_self-regulation_Introduction.pdf(accessed: 20.08.2024).
41. Ellinoora Peltonen. Self-regulation in Finland / Ellinoora Peltonen // NEWGOV, New Models of Government: Integrated Project. Priority 7: Citizens and Government in the Knowledge-based Society. – 2007. URL: http://www.eu-newgov.org/database/DELIV/DLTFIbD09b_Final_Chapters_on_self-regulation_Finland.pdf (accessed: 20.08.2024).
42. Carson, John W., Self-Regulation in Securities Markets (January 1, 2011). World Bank Policy Research Working Paper No. 5542, 6. Available at SSRN: https://ssrn.com/abstract=1747445
43. Anthony Ogus and Emanuela Carbonara, Self-regulation (2011), 231. URL: http://www.fratellipedrini.com/wp-content/uploads/2012/01/carbonara1.pdf (дата звернення: 20 серпня 2024 року) [in Ukrainian].
44. Anenson, T. (2007). Absolute Immunity from Civil Liability: Lessons for Litigation

Lawyers.
Edited books
45. Fylatova N. Yu. (2019). Samorehulyruemye orhanyzatsyy: problemy opredelenyia pravovoho statusa. Ocherky prava kompanyi [Self-regulating organizations: problems of determining the legal status. Essays on the law of companies: collection of articles] : sb. st. / otv. red. І. V. Spasybo-Fateeva. Kharkov : Еkus [in Russian].

Journal articles
46. Karmel, Roberta S., Should Securities Industry Self-Regulatory Organizations be Considered Government Agencies? Stanford Journal of Law, Business, and Finance, Forthcoming; Brooklyn Law School, Legal Studies Paper No. 86., 20.
Available at SSRN: http://ssrn.com/abstract=1128329 (accessed: 20.08.2024).
47. Hammond, Emily, Double Deference in Administrative Law (September 9, 2016). Columbia Law Review, November 2016, Forthcoming; GWU Law School Public Law Research Paper No. 2016–46; GWU Legal Studies Research Paper No. 2016–46. Available at SSRN: https://ssrn.com/abstract=2837077 (accessed: 20.08.2024)
48. Filatova-Bilous, N. Ju. Online Platforms and New Challenges for Modern Law on E-Commerce. Проблеми законності = Problems of legality. 2023. Вип. 162. С. 312–329 [in Ukrainian].

Аrticle online
49. Delimatsis, Panagiotis, The Enforcement of Transnational Private Regulation – The Case of Professional Services (October 17, 2011). TILEC Discussion Paper No. 2011–045. Available at SSRN: https://ssrn.com/abstract=1945193 or http://dx.doi.org/10.2139/ssrn.1945193
50. Black, Barbara, Punishing Bad Brokers: Self-Regulation and FINRA Sanctions (July 31, 2013). Brooklyn Journal of Corporate, Financial and Commercial Law, 2013, 10–11. Available at SSRN: https://ssrn.com/abstract=2316918
51. Springer, Craig J., Weissman v. NASD: Piercing the Veil of Absolute Immunity of an SRO under the Securities Exchange Act of 1934 (September 15, 2008). Delaware Journal of Corporate Law (DJCL)
52. Simona Rodriquez. Self-regulation as a regulatory strategy: The Italian legal framework / Simona Rodriquez // Utrecht Law Review. 2007. Volume 3, Issue 2 (December). 2007 URL: http://www.estig.ipbeja.pt/~ac_direito/simona.pdf.

Websites
53. Sud pereviryt na konstytutsiinist zakonodavchyi prypys shchodo obov’iazkovoho chlenstva advokativ u Natsionalnii asotsiatsii advokativ Ukrainy. URL: https://ccu.gov.ua/novyna/sud-pereviryt-na-konstytuciynist-zakonodavchyy-prypys-
shchodo-obovyazkovogo-chlenstva (accessed: 20.08.2024) [in Ukrainian].

© Цивілістична платформа. Всі права захищено. 2025